关于印发《山东省科技效果转化指导基金治理实验细则》的通知

政策宣布

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政策解读

各市财务局、科技局，，，，，山东省经济开发投资公司，，，，，有关投资机构：
《山东省科技效果转化指导基金治理实验细则》已经省级股权投资指导基金决议委员会研究赞成，，，，，现予印发，，，，，请遵照执行。。。。。

山东省财务厅山东省科学手艺厅
2015年5月12日

                                                       山东省科技效果转化指导基金治理实验细则
                                                                                 第一章总则
      第一条为深入贯彻党的十八届三中、四中全会精神，，，，，加速科技金融深度融合生长，，，，，更好地施展财务资金的指导放着述用和市场在资源设置中的决议性作用，，，，，增进全省科技效果转化应用，，，，，凭证《山东省人民政府关于运用政府指导基金增进股权投资加速生长的意见》（鲁政发〔2014〕17号）和《山东省人民政府办公厅关于印发山东省省级股权投资指导基金治理暂行步伐的通知》（鲁政办发〔2014〕44号）要求，，，，，设立山东省科技效果转化指导基金（以下简称指导基金），，，，，并制订本实验细则。。。。。
      第二条指导基金是由省政府出资设立并按市场化方法运作的政策性基金，，，，，资金泉源为省级财务拨款和投资收益等。。。。。
      第三条指导基金主要通过注资参股方法，，，，，与其他切合条件的社会资源、地方政府资金，，，，，加入提倡设立或参股在省内注册的科技效果转化子基金（以下简称子基金），，，，，也可视情形接纳跟进投资的方法举行投资运作。。。。。以后年度，，，，，凭证指导基金运作情形和中央有关基金治理要求，，，，，进一步完善指导基金运作方法。。。。。指导基金在子基金中参股不控股，，，，，不独资提倡设立股权投资企业。。。。。
      第四条省科学手艺厅、省财务厅将2014年省级科技效果转化先导资金的相关权益转让给山东省经济开发投资公司（以下简称指导基金治理公司），，，，，签署权力变换协议，，，，，明确责任归属、划转方法等详细内容，，，，，2017年先导资金到期后所有转入指导基金统一运作治理。。。。。在此时代，，，，，对使用省级科技效果转化先导资金的投资机构，，，，，通过果真征集等规范程序，，，，，经省指导基金决议委员会批准，，，，，与指导基金配合设立子基金的，，，，，指导基金治理公司应将投资机构先导资金作为指导基金对子基金的股权投资。。。。。
指导基金投资比例原则上不突破子基金注册资源或允许出资额的25%。。。。。
      第五条指导基金实验决议与治理相疏散的治理体制，，，，，凭证“政府指导、市场运作、提防危害、转动生长”的原则投资治理。。。。。

第二章治理机构及职责
      第六条　设立指导基金决议委员会，，，，，认真指导基金设立运作相关重大事项的决议，，，，，详细事情程序凭证鲁政办发〔2014〕44号文件以及省政府有关聚会纪要精神执行。。。。。指导基金决议委员会办公室（以下简称指导基金治理办公室）设在省财务厅。。。。。
省科学手艺厅认真省科技效果转化项目库建设，，，，，为参股子基金提供项目信息盘问和对接效劳，，，，，并监视子基金投向，，，，，但不干预子基金详细投资营业和投资项目简直定。。。。。
      第七条　省财务厅代表省政府推行指导基金出资人职责，，，，，山东省经济开发投资公司作为指导基金治理公司，，，，，凭证授权代行出资人职责。。。。。省金融办作为省政府金融治理部分，，，，，认真指导监视指导基金治理公司的谋划治理。。。。。
      指导基金治理公司的职责主要包括：
      （一）凭证省科学手艺厅牵头提出的支持重点、申报要求，，，，，对外果真征集或招标选择拟参股设立的子基金;
      （二）对拟参股子基金开展尽职视察、入股谈判，，，，，签署子基金章程或合资协议;
      （三）对指导基金实验专户治理，，，，，专账核算。。。。。凭证子基金章程或合资协议约定，，，，，在其他出资人按期缴支付资资金后，，，，，将指导基金实时拨付子基金托管银行账户;
      （四）代表指导基金以出资额为限对子基金行使出资人权力并肩负响应义务，，，，，向子基金派遣代表，，，，，监视子基金投向;
      （五）按期向指导基金治理办公室、省科学手艺厅报告指导基金和子基金投资运作情形及其他重大事项。。。。。
      第八条　指导基金的分红、退出等资金（含本金及收益）应由指导基金治理公司拨入基金托管银行专户，，，，，并按划定将指导基金收益上缴省级国库，，，，，由省财务统筹安排或用于扩大指导基金规模。。。。。
      第九条　省财务厅向指导基金治理公司支付治理费。。。。。治理费支付标准和方法凭证鲁政办发〔2014〕44号文件划定执行。。。。。

第三章投资运作与收益分派
      第十条指导基金参股的子基金主要投向各级州财务科技妄想（专项、基金）及其他社会资金支持爆发的新手艺、新工艺、新装置、新产品、新质料等立异效果的转化应用，，，，，重点投资于电子信息、生物与新医药、资源与情形、高端装备制造、新能源及节能、新质料等高新手艺领域，，，，，以及轻工、纺织、机械、化工、冶金、建材等优势古板工业的升级刷新等。。。。。子基金应优先投资省科技效果转化项目库中的项目。。。。。
      第十一条　在中国大陆境内注册的股权投资治理机构或投资企业（以下简称投资机构）可以作为申请者，，，，，向指导基金申请设立子基金。。。。。多家投资机构拟配合提倡设立子基金的，，，，，应推选一家机构作为申请者。。。。。
      第十二条　申请者应当确定一家股权投资治理机构作为拟设立子基金的治理机构。。。。。子基金治理机构应切合以下条件：
      （一）在中国大陆注册，，，，，且实缴注册资源不低于1000万元人民币，，，，，有较强的资金召募能力，，，，，有牢靠的营业场合和与其营业相顺应的软硬件设施;
      （二）有健全的股权投资治理和危害控制流程，，，，，规范的项目遴选机制和投资决议机制，，，，，能够为被投资企业提供创业向导、治理咨询等增值效劳;
      （三）至少有3名具备3年以上股权投资或基金治理事情履历的专职高级治理职员，，，，，治理团队稳固，，，，，具有优异的职业操守和信誉;
      （四）具备优异的治理业绩，，，，，至少主导过3个股权投资的乐成案例;
      （五）机构及其事情职员无行政主管机关或司法机关处分的不良纪录。。。。。
      第十三条　新设立子基金，，，，，申请指导基金出资的，，，，，除切合第十二条子基金治理机构划定条件外，，，，，还应切合以下条件：
      （一）在山东省境内注册，，，，，且投资于山东省境内企业的资金比例一样平常不低于子基金注册资源或允许出资额的80%;
      （二）主要提倡人（或合资人）、子基金治理机构、托管金融机构已基本确定，，，，，并草签提倡人协议、子基金章程或合资协议、委托治理协议、资金托管协议;其他出资人（或合资人）已落实，，，，，并包管资金按约定实时足额到位;
      （三）每支子基金召募资金总额不低于1.5亿元人民币。。。。。其中：申请者为投资企业的，，，，，其注册资源或净资产不低于5000万元人民币;政府出资人出资额一样平常不凌驾子基金注册资源或允许出资额的40%，，，，，其中指导基金出资额原则上不凌驾子基金注册资源或允许出资额的25%;子基金治理机构对子基金认缴出资额不低于基金规模的2%;单个出资人或一致行感人出资额不得凌驾子基金注册资源或允许出资额的2/3;除政府出资人外的其他出资人数目一样平常不少于3个;
      （四）子基金对单个企业的投资原则上不凌驾被投资企业总股本的30%，，，，，且不凌驾子基金总资产的20%。。。。。
      第十四条　申请指导基金对现有股权投资基金举行增资的，，，，，除需切合本细则第十三条划定条件外，，，，，还应知足以下条件：
      （一）子基金已按有关执法、规则设立，，，，，并最先投资运作，，，，，按划定在有关部分备案;
      （二）子基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位，，，，，且不低于注册资源或允许出资额的20%;
      （三）子基金全体出资人赞成指导基金入股（或入伙），，，，，且增资价钱在不高于基金评估值的基础上协商确定。。。。。
      第十五条　指导基金治理公司统一受理子基金设立计划等申请质料，，，，，并对上报计划举行初审后，，，，，由指导基金治理办公室组织投资、会计、执法等相关领域专家和有关部分代表组成的评审委员会对上报计划举行自力评审。。。。。对通过评审的项目，，，，，由指导基金治理公司对拟参股子基金组织开展尽职视察和入股谈判，，，，，并将尽职视察报告和指导基金出资建议报指导基金治理办公室。。。。。经征求省科学手艺厅意见后，，，，，指导基金治理办公室提出指导基金出资妄想草案，，，，，报决议委员会举行投资决议。。。。。
      第十六条　对决议委员会研究通过的项目，，，，，由指导基金治理办公室在政府门户网站对拟参股子基金有关情形举行公示，，，，，公示期不少于10个事情日。。。。。对公示期内有异议的项目，，，，，应实时举行调审核实。。。。。
      第十七条　对经公示无异议的项目，，，，，由指导基金治理办公室会同省科学手艺厅确认子基金计划，，，，，批复指导基金出资额度并将资金拨付指导基金专户，，，，，由指导基金治理公司按划定拨付子基金账户。。。。。
      第十八条　子基金凭证市场化方法自力运作，，，，，依据章程或合资协议约定举行股权投资、治理和退出。。。。。子基金的投资存续限期原则上不凌驾10年，，，，，指导基金通过到期整理、社会股东回购、股权转让等方法实验退出。。。。。确需延伸存续期的，，，，，须经省财务厅、省金融办及省科学手艺厅赞成，，，，，并报决议委员会批准。。。。。
因相关资产被冻结或提倡人无法告竣一致等特殊缘故原由，，，，，到期无法整理，，，，，子基金主提倡人（或主合资人）应允许受让省级指导基金所持股份，，，，，受让价钱按自力第三方资产评估机构评估值确定。。。。。
      第十九条　当子基金投资于政府重点帮助或勉励的科技效果转化项目企业时，，，，，指导基金可按适当股权比例向该企业跟进投资。。。。。跟进投资一样平常不凌驾子基金对该企业现实投资额的50%。。。。。跟进投资形成的股权，，，，，委托子基金治理机构治理，，，，，并签署《股权托管协议》，，，，，明确各方的权力、责任、义务和股权退出的条件、时间等。。。。。
      第二十条　指导基金治理公司应与其他出资人在子基金章程或合资协议中约定，，，，，有下列情形之一的，，，，，指导基金可无需其他出资人赞成，，，，，选择退出：
      （一）子基金计划确认后凌驾1年，，，，，子基金未按划定程序和时间要求完成设立或增资手续的;
      （二）指导基金拨付子基金账户1年以上，，，，，子基金未开展投资营业的;
      （三）子基金未按章程或合资协议约定投资的;
      （四）子基金治理机构爆发实质性转变的。。。。。
      第二十一条　子基金企业按章程或合资协议约定向子基金治理机构支付治理用度。。。。。年度治理用度一样平常凭证子基金注册资源或允许出资额的1.5%-2.5%确定，，，，，详细比例在委托治理协议中明确。。。。。
      第二十二条　除对子基金治理机构支付治理费外，，，，，子基金企业可对子基金治理机构实验业绩奖励。。。。。其中，，，，，子基金的年平均收益率不低于子基金出资时中国人民银行宣布的一年期贷款基准利率的，，，，，指导基金可将其应享有子基金增值收益的20%奖励子基金治理机构。。。。。
      第二十三条　指导基金治理公司应与其他出资人在子基金章程或合资协议中约定，，，，，指导基金以出资额为限对子基金债务肩负责任。。。。。
      第二十四条　指导基金治理公司应与其他出资人在子基金章程或合资协议中约定，，，，，当子基金整理泛起亏损时，，，，，首先由子基金治理机构以其对子基金的出资额承�？？？？？魉穑�，，，剩余部分由指导基金和其他出资人按出资比例肩负。。。。。
      第二十五条　在子基金存续期内，，，，，勉励子基金的股东（出资人）或其他投资者购置指导基金所持子基金的股权或份额。。。。。一律条件下，，，，，子基金的股东（出资人）优先购置。。。。。在子基金注册之日起4年内（含4年）购置的，，，，，以指导基金原始出资额转让；；；；；4年以上、6年内（含6年）购置的，，，，，以指导基金原始出资额及从第5年起凭证转让时中国人民银行宣布的1年期贷款基准利率盘算的利息之和转让；；；；；设立6年以后，，，，，指导基金与其他出资人同股同权在存续期满后整理退出。。。。。关于参股增资设立的子基金，，，，，上述年限从子基金完成变换挂号手续之日起盘算。。。。。

第四章危害控制与监视治理
      第二十六条　指导基金以及子基金的股权投资资金应当委托切合条件的金融机构举行托管。。。。。指导基金托管金融机构由省财务厅选择确定。。。。。子基金托管金融机构由子基金企业选择确定，，，，，并由子基金企业、指导基金治理公司与其签署资金托管协议。。。。。
      第二十七条　托管金融机构应切合以下条件：
      （一）建设时间在5年以上的天下性国有或股份制商业银行等金融机构;
      （二）具有股权投资基金托管履历，，，，，具备清静保管和治理托管营业的设施装备及信息手艺系统;
      （三）有完善的托管营业流程制度和内部审核监控及危害控制制度;
      （四）最近3年无重大过失及行政主管部分或司法机关处分的不良纪录。。。。。
      第二十八条　指导基金托管金融机构应当在每季度竣事后10日内向省财务厅、指导基金治理公司报送季度指导基金资金托管报告，，，，，并在每个会计年度竣事后1个月内报送上一年度资金托管报告。。。。。发明指导基金资金泛起异常流动征象时应随时报告。。。。。
      第二十九条　子基金不得从事以下营业：
      （一）从事担保、典质、委托贷款、房地产（包括购置自用房地产）等营业;
      （二）投资于股票、期货、企业债券、信托产品、非保本理工业品、包管妄想及其他金融衍生品;
      （三）举行肩负无限连带责任的对外投资;
      （四）向任何第三方提供资金拆借、赞助、捐赠等;
      （五）其他执法、规则榨取从事的营业。。。。。
      第三十条　子基金治理机构在完成对子基金的70%资金投资之前，，，，，不得召募其他股权投资基金。。。。。
      第三十一条　子基金治理机构每季度向指导基金治理公司提交《子基金运行报告》和季度会计报表，，，，，并于每个会计年度竣事后3个月内向指导基金治理公司提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度运行情形报告》。。。。。
      第三十二条　指导基金治理公司要增强对子基金的羁系，，，，，亲近跟踪其谋划和财务状态，，，，，提防财务危害，，，，，但不干预子基金的一样平常运作。。。。。指导基金治理公司应每季度向指导基金治理办公室、省科学手艺厅报送指导基金及参股子基金的运行情形，，，，，并于每个会计年度竣事后3个月内报送经注册会计师审计的《指导基金年度会计报告》和《指导基金年度运行情形报告》。。。。。当子基金的使用泛起违法违规或偏离政策导向等情形时，，，，，指导基金治理公司应实时向指导基金治理办公室、省科学手艺厅报告，，，，，并按协议终止相助。。。。。
      第三十三条　指导基金治理办公室、省科学手艺厅认真对指导基金治理公司推行出资人职责情形举行监视，，，，，视事情需要委托专业机构开展审计，，，，，按期对指导基金的目的、政策效果及子基金投资运行情形举行绩效评价，，，，，并向决议委员会报告。。。。。

第五章附则
      第三十四条指导基金与中央财务资金配合参股提倡设立子基金的，，，，，凭证国家有关划定执行。。。。。
      第三十五条本细则自宣布之日起施行，，，，，有用期2年。。。。。
      第三十六条本细则由省财务厅、省科学手艺厅认真诠释。。。。。